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金融机构非法转移法院冻结款项应承担什么法律责任

[法律依据]

1.最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》的相关规定:

第三十三条金融机构擅自解冻被人民法院冻结的款项,致冻结款项被转移的,人民法院有权责令其限期追回已转移的款项。在限期内未能追回的,应当裁定该金融机构在转移的款项范围内以自己的财产向申请执行人承担责任。

 

2.《民事诉讼法》的相关规定:

第一百零三条有义务协助调查、执行的单位有下列行为之一的,人民法院除责令其履

行协助义务外,并可以予以罚款:

(一)有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证的;

(二)银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位接到人民法院协助执行通知书后,拒不协助查询、冻结或者划拨存款的;

(三)有关单位接到人民法院协助执行通知书后,拒不协助扣留被执行人的收入、办理有关财产权证照转移手续、转交有关票证、证照或者其他财产的;

(四)其他拒绝协助执行的。

人民法院对有前款规定的行为之一的单位,罚款;对仍不履行协助义务的,可以予以拘留;律处分的司法建议。

[实践指导]

可以对其主要负责人或者直接责任人员予以并可以向监察机关或者有关机关提出予以纪

根据最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》的有关规定,将其追加为被执行人对申请人承担责任。在金钱给付执行中,有义务协助法院执行的单位拒不协助执行并造成执行款项或财产被转移的;对金融机构擅自解冻被法院冻结的款项,致使冻结款被转移的;对此法院可向其发出通知责令其限期追回已转移的款项,在责令期限内未能追回的,法院应当裁定该单位或该金融机构在转移的款项范围内以自己的财产向申请执行人承担责任,对其实施强制执行。对有关单位收到法院协助执行被执行人收入的通知后,擅自向被执行人或其他人支付,法院有权责令其限期追回;逾期未追回的,应当裁定该单位在支付的数额内向申请执行人承担赔偿责任。对有关企业收到法院发出的协助冻结通知书后,擅自向被执行人支付股息或红利,或擅自为被执行人办理已冻结股权的转移手续,造成转移的财产无法追回的,法院应裁定该企业在所支付的股息或红利或转移的股权价值范围内向申请执行人承担责任,对其实施执行。

对拒不履行协助义务而产生不良后果的,协助义务人还负有限期追回财产或承担相应赔偿的责任。最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第44条规定:“被执行人或其他人擅自处分已被查封、扣押、冻结财产的,人民法院有权责令责任人限期追回财产或承担相应赔偿的责任。”最高人民法院执行办公室《关于对案外人未协助法院冻结债权如何处理问题的复函》规定,对未协助的案外人可以根据最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第44条,责令限期追回财产或承担相应赔偿的责任。同样,最高人民法院、中国人民银行《关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》也规定,对不履行协助义务致当事人转移存款的金融机构,法院可责令限期追回存款。对于协助义务人拒不履行追回责任或事实上无法追回且不主动承担赔偿责任的,人民法院除可对其采取民事制裁措施外,还可对其强制执行以维护申请人的合法权益。通常情况下,须追加拒不协助的金融机构为案件被执行人。

对于拒不履行协助义务情节严重的,可依法追究协助义务人的刑事责任。《民事诉讼法》第102条以及最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》等民事法律、司法解释都规定了个人、单位的主要负责人或直接责任人员拒不履行协助义务的刑事责任。一般情况下,涉及追究协助义务人刑事责任的罪名主要是拒不执行判决、裁定罪和非法处置查封、扣押、冻结的财产罪。《刑法》第313条规定的拒不执行判决、裁定罪的适用主体包括协助义务人,具体针对那些接到人民法院协助执行通知B后,拒不协助执行,致使判决、裁定无法执行的协助义务人;还包括那些与国家机关工作人员通谋,利用国家机关工作人员的职权妨害执行,致使判决、裁定无法执行的协助义务人。《刑法》第314条规定的非法处置查封、扣押、冻结的财产罪的适用主体也包括协助义务人,针对负有协助查封、扣押、冻结义务的人,在判决、裁定生效前实施了妨害已被查封、扣押、冻结的财产的行为,导致判决、裁定无法执行的情形。由于《刑法》未规定单位作为上述二罪名的犯罪主体,故而<民事诉讼法》第103条也就未规定追究协助执行单位本身的刑事责任的内容。


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